https://www.fsca.co.za
级
FSCA监管外汇，经工作人员邮件咨询，外汇投资归类为1级金融产品下的"Forex Investment" 和"Derivative instruments"。
外汇监管提示
受监管公司名单
受监管的持牌外汇经纪商共75家
| 公司全称 | 简称 | 监管号 | 监管状态 |
|---|---|---|---|
| ABSA BANK LIMITED | ABSA BANK | 292 | 监管中 |
| ABSA BANK LIMITED | ABSA BANK | 523 | 监管中 |
| ALEXANDER FORBES INDIVIDUAL CLIENT ADMINISTRATION (PTY) LTD | ALEXANDER FORBES INDIVIDUAL CLIENT ADMINISTRATION | 32494 | 监管中 |
| ASHBURTON FUND MANAGERS (PTY) LTD | ASHBURTON FUND MANAGERS | 40169 | 监管中 |
| FNB INVESTOR SERVICES (PTY) LTD | FNB INVESTOR SERVICES | 44341 | 监管中 |
| BP Bernstein (Pty) Ltd | BP Bernstein | 40810 | 监管中 |
| DISCOVERY LIFE INVESTMENT SERVICES (PTY) LTD | DISCOVERY LIFE INVESTMENT SERVICES | 30277 | 监管中 |
| INDEPENDENT SECURITIES (PTY) LTD | INDEPENDENT SECURITIES | 29612 | 监管中 |
| Investec Wealth And Investment International (Pty) Ltd | Investec Wealth And Investment International | 15886 | 监管中 |
| FIRST WORLD TRADER (PTY) LTD | FIRST WORLD TRADER | 22588 | 监管中 |
机构简介
FSCA从2018年4月1日起开始接管南非金融服务委员会FSB的职责。
牌照申请
申请金融服务提供商（FSP）牌照的，申请人应满足以下要求：
1. 合适和适当的要求（fit and proper requirements）
对金融服务提供商各类别、关键人员和代表的合适和适当要求指的是：
（1）诚实和正直；
（2）信誉良好；
（3）能力要求；包括与金融服务、金融产品和功能相关的充足的、合适的和相关的技能、知识和专门技术。
（4）持续专业发展；
（5）运营能力；
（6）财务稳健性；
2. 各类别金融服务提供商最低经验要求
（1）Category I FSPs：其关键人员必须至少拥有I类FSP特定金融服务管理和监督方面1年经验；
（2）Category II FSPs：其关键人员必须至少拥有II类金融服务管理和监督方面1年经验；
（3）Category IIA FSPs：Category IIA FSP和其代表必须至少拥有IIA类金融服务方面3年经验，其关键人员必须至少拥有IIA类金融服务管理和监督方面1年经验；
（4）Category III FSPs：Category III FSP和其代表必须至少拥有III类金融服务方面3年经验，其关键人员必须至少拥有III类金融服务管理和监督方面1年经验；
（5）Category IV FSPs：Category IV FSP和其代表必须至少拥有IV类金融服务方面1年经验，其关键人员必须至少拥有IV类金融服务管理和监督方面1年经验；
3. 各类别金融服务提供商监管考试要求
金融服务提供商关键人员和代表必须参加和通过相关RE考试，如图所示：
4. 各类别金融服务提供商财务稳健性要求
金融服务提供商必须满足相应类别的对应额外资本要求、营运资本要求和流动性要求，如图所示：
申请费用
牌照类型
FSP牌照（金融服务提供商）类别：
（1）Category I FSPs，指非II、IIA、III或IV类FSPs的金融服务提供商；
（2）Category II FSPs，指自由金融服务提供商；
（3）Category IIA FSPs，指对冲基金金融服务提供商；
（4）Category III FSPs，指管理类金融服务提供商；
（5）Category IV FSPs，指辅助业务金融服务提供商。
监管细则
报告要求
1. 每个会计年度结束后四个月内，金融服务提供商必须向FSCA登记员提交财务报表；提交财务报表时，还应提供外部审计员报告，小型金融服务提供商还应提供财务报表编制指南；如果未能在指定时间内提交财务报表，则每逾期一日，罚款1000兰特；
2. 合规报告
监管查询
可直接进入https://www.fsca.co.za/Fais/Search_FSP.htm （注：该网站需要翻墙才能打开）查询，步骤如下：
第一步：首先打开南非金融部门行为监管局的官网：https://www.fsca.co.za/ （注：该网站需要翻墙才能打开）
第二步：点击网页下方菜单栏中“Regulated Entities”（受监管实体），将鼠标移至“List of Regulated Entities & Persons”（受监管实体和人员名单），再移至FAIS一项。
第三步：点击网页上方菜单栏中“Financial Services Provider”（金融服务提供商）一项。
第四步：在下图显示的“Search For FSP No”（通过FSP号查询），“Search For FSP Name”（通过FSP名称查询），"Search Per Postal Code"（通过邮政编码查询）或“Search Per Person (enter ID)”（通过人名'ID号'查询），再点击“Submit”提交；
监管投诉
在线投诉链接：https://www.fsca.co.za/Customers/Pages/Complaints-Compliments-Feedback.aspx
FAIS Ombud（南非金融服务申诉署）处理针对金融服务提供商的投诉，超出南非金融服务申诉署管辖权限的，可以交由FSB的金融咨询和中介服务部门处理（80万兰特以上）。
若投诉案件没有得到解决或各方不接受申诉署的提议，南非金融服务申诉署会做出最终处理决定，包括：
1.撤销投诉；或
2.全部或部分支持投诉，比如给予投诉人一笔合理补偿，以弥补投诉人所遭受的金融歧视或损失。
处罚措施
联系方式
联络中心： 0800 20 37 22 电话总机： 27 12 428 8000
传真： 27 12 346 6941
邮箱：info@fsca.co.za
匿名投诉邮箱：fsca@whistleblowing.co.za
邮政地址：0102, Menlo Park, P.O. Box 35655
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